1.下列關(guān)于股利政策或股份變動(dòng)的敘述正確的有()。

　�、�.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和可供分配利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

　�、�.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本本身及其他塬因形成的股東權(quán)益收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有()。

　�、�.在發(fā)行主體上，突破了大型國有企業(yè)的限制

　�、�.在發(fā)債募集資金的用途上，改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建議或技改項(xiàng)目，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款

　�、�.在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)

　�、�.在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.影響公司債券再次公開發(fā)行的情形有()。

　　Ⅰ.前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

　�、�.違反法律規(guī)定改變募集資金用途

　　Ⅲ.公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　�、�.其他債務(wù)發(fā)生延遲支付本息，但不處于繼續(xù)狀態(tài)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.以下屬于商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的特點(diǎn)有()。

　　Ⅰ.資本成本比較低

　�、�.融資靈活性強(qiáng)

　　Ⅲ.有利于提高發(fā)行公司的信譽(yù)

　�、�.對(duì)利率的變動(dòng)不靈敏

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.證券的無紙化發(fā)行()。

　　Ⅰ.不需要制作實(shí)物證券

　�、�.需要制作實(shí)物證券

　�、�.不以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

　�、�.以證券制作、證券簽章行為作為證券創(chuàng)設(shè)效力的依據(jù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有()。

　�、�.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅱ.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　�、�.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有()。

　�、�.證券發(fā)行人

　�、�.上市公司

　�、�.證券公司

　�、�.證券投資基金管理公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.以下屬于上海清算所托管的債券的結(jié)算方式的是()。

　�、�.全額雙邊清算

　�、�.中央對(duì)手方結(jié)算

　　Ⅲ.見券付款

　�、�.純?nèi)�過戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　9.根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金托管人是在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　�、�.資產(chǎn)保管

　　Ⅱ.交易監(jiān)督

　�、�.信息披露

　�、�.資金清算與會(huì)計(jì)核算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來劃分，主要有()。

　�、�.存托憑證

　�、�.外匯期貨

　　Ⅲ.利率期貨

　�、�.股權(quán)類期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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