1.證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列(　　)行為。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

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　　2.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊(cè)登記人Ⅳ.銷售機(jī)構(gòu)

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　　3.下列各項(xiàng)屬于《證券法》總則內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.立法的宗旨、適用范圍

　�、�.證券發(fā)行及交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　Ⅲ.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理

　�、�.證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理

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　　4.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資方式不同

　�、�.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

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　　5.關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說法正確的有(　　)。

　�、�.公司經(jīng)營狀況與股票價(jià)格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)上升;反之，股價(jià)下跌

　�、�.中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升

　　Ⅲ.當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)良好，一般來說，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好，它們的股票價(jià)格會(huì)上升;反之，股票價(jià)格會(huì)下降

　�、�.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會(huì)采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵(lì)出口、減少進(jìn)口，股價(jià)就會(huì)下跌;反之，股價(jià)會(huì)上升

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　　6.公司證券包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.商業(yè)匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

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　　7.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　�、�.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　Ⅲ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　�、�.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

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　　8.債券的特征有(　　)。

　�、�.償還性Ⅱ.流動(dòng)性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

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　　9.機(jī)構(gòu)投資者主要包括(　　)。

　　1.封閉式共同基金Ⅱ.封閉式投資基金

　�、�.養(yǎng)老基金Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資基金

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　　10.整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取的措施有(　　)。

　�、�.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　�、�.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率

　�、�.限制分配紅利

　�、�.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

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