1.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　�、�.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見

　�、�.招股說明書的有效期為5個月

　�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間

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　　2.非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

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　　3.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列(　　)文件。

　�、�.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機(jī)構(gòu)名稱

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　　4.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司財務(wù)狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

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　　5.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　�、�.數(shù)額大Ⅱ.時間短

　�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

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　　6.關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

　�、�.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

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　　7.政府債券的特征是(　　)。

　�、�.安全性低Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

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　　8.債券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

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　　9.公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量

　�、�.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

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　　10.下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　�、�.發(fā)行規(guī)模大幅增長Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

　�、�.二級市場交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少

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