1.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

　�、�.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄

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　　3.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　　Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行

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　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

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　　4.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　　Ⅰ.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡB.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.金融期貨的基本功能有(　　)。

　�、�.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機(jī)功能Ⅳ.套利功能

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　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

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　　6.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　Ⅲ.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ.大戶報告制度

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

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　　7.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。

　�、�.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議

　�、�.簽署意向書

　�、�.簽署協(xié)議

　�、�.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

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　　8.有價證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　�、�.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

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　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅠV

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　　9.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括(　　)。

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權(quán)

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ ⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

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