1、證券投資基金的主要投資風(fēng)險包括()。

　　A.市場風(fēng)險B.管理能力風(fēng)險C.匯率D.巨額贖回風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　2、下列選項中，()會導(dǎo)致跟蹤誤差。

　�、�.基金分紅Ⅱ.基金費用Ⅲ.現(xiàn)金留存Ⅳ.完全復(fù)制

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　3、債券的票面要素包括()。

　�、�.債券的票面價值Ⅱ.債券的到期期限Ⅲ.債券的票面利率Ⅳ.債券發(fā)行者名稱

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　4、關(guān)于混合基金的風(fēng)險，下列說法正確的是()。

　�、�.混合基金的投資風(fēng)險主要取決于股票與債券配置的比例

　�、�.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，而且預(yù)期收益率也較低

　�、�.偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率也較低

　�、�.股債平衡型基金的風(fēng)險與收益較為適中

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　5、下列有關(guān)T章程的表述，正確的是()。

　�、�.國際市場上的轉(zhuǎn)持服務(wù)提供商在2008年修訂了行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)-T章程，規(guī)定了業(yè)績報告的規(guī)范，并被業(yè)界普遍接受

　　Ⅱ.T-Charter作為綱領(lǐng)性文件，規(guī)定了轉(zhuǎn)持也五的基本原則，T-Standard作為具體標(biāo)準(zhǔn)，對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進(jìn)行規(guī)范

　　Ⅲ.T章程是為促進(jìn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，由轉(zhuǎn)持管理人自愿遵從的行為規(guī)范

　�、�.T章程具備強(qiáng)制性，并且具備合同性質(zhì)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　6、基金招募說明書說明了基金的()。

　　Ⅰ.投資目標(biāo)Ⅱ.銷售渠道Ⅲ.申購和贖回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、金融風(fēng)險的特點包括()。

　　Ⅰ.確定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性Ⅳ.擴(kuò)散性

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是()。

　�、�.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　�、�.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價

　�、�.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

　　Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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　　9、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，不正確的是()。

　�、�.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人Ⅱ.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　�、�.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅳ.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、一般來說，證券買賣委托受理過程包括()。

　�、�.申請委托Ⅱ.驗證相關(guān)證件Ⅲ.審查客戶填寫的委托單Ⅳ.查驗資金及證券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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