1、關于開立證券賬戶，下列說法正確的是()。

　　Ⅰ.開立證券賬戶應堅持合法性基本原則

　�、�.開立證券賬戶應堅持真實性原則

　�、�.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　�、�.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得例外

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、股票按股東享有權利的不同，可以分為()。

　　Ⅰ.記名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不記名股票Ⅳ.優(yōu)先股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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　　3、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務種類包括()。

　�、�.證券投資咨詢Ⅱ.財務顧問業(yè)務Ⅲ.證券經(jīng)紀Ⅳ.證券自營

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

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　　4、關于金融自由化的作用，下列說法中正確的是()。

　　Ⅰ.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具

　　Ⅱ.金融自由化促進了金融競爭

　�、�.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務為主

　�、�.由于允許各金融機構業(yè)務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、買斷式回可選擇的結算方式包括()。

　�、�.見款付券Ⅱ.券款對付Ⅲ.純券過戶Ⅳ.見券付款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、金融危機的類型包括()。

　　Ⅰ.貨幣危機Ⅱ.次貸危機Ⅲ.債務危機Ⅳ.銀行危機

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

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　　7、流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為()。

　　Ⅰ.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通的能力

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易及變現(xiàn)的能力

　　Ⅲ.金融機構能夠隨時支付其應付款項的能力

　�、�.金融機構能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　8、下列屬于政府債券特征的是()。

　�、�.流通性差Ⅱ.安全性高Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列選項中屬于顯性成本的是()。

　　Ⅰ.傭金Ⅱ.過戶費Ⅲ.對沖費用Ⅳ.印花稅

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關于基金資產(chǎn)估值原則的描述中，正確的有()。

　�、�.如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值

　�、�.如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易的市價，確定公允價值

　�、�.有充分證據(jù)表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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