1.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)

　　I 商業(yè)銀行　II 股份有限公司　III 證券公司　IV 政府機構

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2.從數(shù)量角度看，證券買賣委托包括(　　)

　　I 市價委托 II 限價委托 III 整數(shù)委托 IV 零數(shù)委托

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　3.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　�、� 債權回購 Ⅱ 權證

　　Ⅲ 普通上市開放式基金 Ⅳ 債權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.關于歐洲債券，以下說法正確的是(　　)。

　　I 也稱無國籍債券

　　II 是一種傳統(tǒng)的國際債券

　　III 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券

　　IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

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　　5.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有(　　)

　　I 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

　　II 優(yōu)先股股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散

　　III 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小

　　IV 在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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　　6.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(　　)

　　I 市場利率的變化 II 籌集資金的數(shù)額

　　III 債券的變現(xiàn)能力 IV 資金的使用方向

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　7.屬于公債的有(　　)

　　I 金融債券 II 地方政府債券

　　III 企業(yè)債券 IV 國家債券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

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　　8.證券公司資產管理業(yè)務的種類有(　　)

　　I 為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　II 為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　III 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　IV 為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　9.證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　　) 。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理

　�、� 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、� 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、� 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.行業(yè)分類的依據(jù)主要是(　　)

　　I公司凈資產 II 公司總資產

　　III 公司收入 IV 利潤的來源比重

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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