1.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的有(　　)。

　　I 降低風(fēng)險 II 避免基金操縱市場 III 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 IV 增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　2.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　　)

　　I股票價值 II 股票面值

　　III票面價值 IV 票面金額

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　3.金融期貨合約對下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定(　　)。

　　I 交易價格 II 合約時間 III 交易時間 IV 合約規(guī)模

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　4.可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有(　　)。

　　I 轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)的是一種債券債務(wù)關(guān)系

　　II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否贖回條款的選擇權(quán)

　　III 投資者可以自行決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)股

　　IV 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.III、IV D.I、II、III、IV

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　　5.股票發(fā)行的定價方式有(　　)

　　I 協(xié)商定價方式 II 上網(wǎng)競價方式

　　III 詢價方式 IV 招標(biāo)定價方式

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

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　　6.證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為(　　)。

　　I 契約型基金 II 公司型基金

　　III 效益型基金 IV 成長型基金

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

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　　7.下列關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有(　　)。

　　I 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　　II 無負(fù)債每日結(jié)算制度能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險

　　III 結(jié)算所不以獨(dú)立的公司形式組建

　　IV 結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　　I 境外資產(chǎn)證券化 II 國內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　III 離岸資產(chǎn)證券化 IV 境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

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　　9.下列有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的是(　　)。

　　I 基金管理費(fèi)通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付

　　II 管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

　　III目前我國基金大部分按照1.5%的比例計算基金管理費(fèi)，債券型基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費(fèi)率為0.33%

　　IV 管理費(fèi)通常直接向投資者收取

　　A.I、III B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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　　10.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別表述正確的是(　　)

　�、� 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同 Ⅱ 盈虧特點(diǎn)相同

　�、� 履約保證不同 Ⅳ 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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