1.金融衍生工具的基本特征包括(　　)。

　　I 杠桿性 II 跨期性 III 不確定性 IV 聯(lián)動(dòng)性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2.債券按照其券面形態(tài)可分為(　　)。

　�、駥�(shí)物債券 Ⅱ 憑證式債券 Ⅲ 記賬式債券 Ⅳ 電子式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　3.普通股東享有的權(quán)利包括(　　)

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　�、� 公司重大決策參與權(quán) Ⅱ 公司資產(chǎn)收益分配請(qǐng)求權(quán) Ⅲ 公司剩余資產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán) Ⅳ 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)

　　I 轉(zhuǎn)換期限 II 轉(zhuǎn)換條件 III 轉(zhuǎn)換利率 IV 轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、IV D.II、III

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　　5.息票累積債券的特點(diǎn)是(　　)

　　I 以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，以買賣價(jià)差的方式取得債券利息

　　II 在債券到期時(shí)一次性獲得本息

　　III 存續(xù)期間沒(méi)有利息支付

　　IV 定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　6.下列有關(guān)混合資本債券的特征，說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、� 商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　�、� 清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　�、� 期限在15年以上

　�、� 發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.我國(guó)的金融債券包括(　　)

　　I 政策性金融債券 II 商業(yè)銀行債券

　　III 證券公司債券和債務(wù) IV 財(cái)務(wù)公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.信用違約互換CDS的交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自(　　)這幾個(gè)方面。

　　I 具有較高的杠桿性

　　II 特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額

　　III 危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑

　　IV 投行從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV D.I、III、IV

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　　9.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　I 商業(yè)銀行 II 城市信用合作社 III 郵政儲(chǔ)蓄銀行 IV 農(nóng)村信用合作社

　　A.I、II B.I、II、III、IV

　　C.I 、II、IV D.II、III、IV

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　　10.債券的票面利率受(　　)的影響

　　I 債券的面值 II 債券期限長(zhǎng)短 III 籌資者的資信 IV 市場(chǎng)利率水平

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III、IV

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