1.目前，主要的風(fēng)險管理工具包括()。

　　I.遠期

　　II.期貨

　　III.期權(quán)

　　IV.互換

　　A.II.I

　　B. I.I.III、IV

　　C.I、II.III

　　D. I .IV

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　　2.關(guān)于中小企業(yè)板,下列說法正確的是( )。

　　I .2004年5月批準(zhǔn)成立

　　II.在上海證券交易所設(shè)立

　　III.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　　IV.是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一-項重要內(nèi)容

　　A.I、IV

　　B. I.III、IV

　　C. I.III

　　D. I、I、IV

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　　3.下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中,正確的有()。

　　I .流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率

　　I.流通國債的轉(zhuǎn)讓- -般在證券市場上進行

　　III.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓,通常必須記名

　　IV.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人,有的是一些特殊的機構(gòu)

　　A. I、IIII

　　B. I.

　　C. III、IV

　　D. II.IV

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　　4.可以在證券交易所掛牌交易的證券,除了股票以外,還有()。

　　I.基金

　　II.國債

　　III.公司債

　　V.權(quán)證

　　A.I、亞

　　B. I.II 、IV

　　C. I.

　　D. I II.III.IV

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　　5.國債在凈價交易的情況下,應(yīng)計利息的計算涉及到的因素包括(　)。

　　I.債券面值

　　II.票面利率.

　　III.市場利率

　　IV.已計利息天數(shù)

　　A. I.III、IV

　　B. I.II

　　C. I .I、IV

　　D. II、I、IV

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　　6.普通股股東的權(quán)利有(　)。

　　I.公司重大決策參與權(quán)

　　II.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　III.依法轉(zhuǎn)讓持有的股份

　　IV.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A. II.III、IV

　　B. I.I、IV

　　C. I.I.I、IV

　　D. I II、I

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　　7.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中,正確的是( )。

　　I.自營業(yè)務(wù)中證券公司自主買賣證券,所以具有確定的收益

　　II.證券自營買賣的對象有股票債券、權(quán)證等

　　III.證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性

　　IV.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的為自已買賣證券,通過買賣價差獲利

　　A. II.III、IV

　　B. II、IV

　　C. I.II.I

　　D. III.IV

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　　8.商業(yè)銀行債券包括( )。

　　I.普通債券

　　II.小微企業(yè)專項金融債券

　　III.次級債券

　　IV.混合資本債券

　　A. III.IV

　　B. I.I、IV

　　C. I .I、III、IV

　　D. I.III

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　　9.證券交易結(jié)算方式可以分為( ) 。

　　I.統(tǒng)一結(jié)算

　　II.全額結(jié)算

　　III.差額結(jié)算

　　IV.凈額結(jié)算

　　A. I.IV

　　B. I.III

　　C. I.II.III、IV

　　D. I.I

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　　10.我國現(xiàn)行的規(guī)定是,各工商企業(yè)可( )。

　　I.參與股票配售

　　II.投資股票二級市場

　　III.投資中小板

　　IV.投資境外股票市場

　　A. I.II.I

　　B. I.II

　　C. I .I.IV

　　D. I.III.IV

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