1.下列選項中,不需要參加債券信用評級的有(　　)。

　　I.國庫券

　　II.地方政府發(fā)行的有價證券

　　III　.國家銀行發(fā)行的金融債券

　　IV.非國家銀行金融機構發(fā)行的債券

　　A. II、IV

　　B. I.II、I

　　C.I、I

　　D. I.II.III、IV

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　　2.地方政府或非國家發(fā)行人根據(jù)( ) 確定轉股期限。

　　I.持有人要求

　　II.公司財務情況

　　III.流通股價格

　　IV.可轉債的存續(xù)期

　　A. I、I.IV

　　B. I、I、IV

　　C. II.IV

　　D.I.I

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　　3.國家股從資金來源上看,主要有( )。

　　I .現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　　II.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　　III.政府部廣]向新建股份公司的投資

　　IV.經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資

　　A.I、II.I

　　B. I.I、IV

　　C. III、IV

　　D. I、III、IV

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　　4.證券公司是證券市場投資服務的提供者,其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務有( )。

　　I.證券發(fā)行.

　　II.上市保薦

　　III.代理證券買賣

　　IV.資金存取

　　A. I、IV

　　B. I、I

　　C. I.III.IV

　　D. I II、I

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　　5."下列選項中,屬于記賬式國債的承銷程序的有(

　　I .招標發(fā)行

　　I.遠程投標

　　III.債券托管

　　IV.分銷

　　A. I.II

　　B. II.III

　　C. I.I.III

　　D. I.II.III、IV

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　　6.風險轉移的方法有(

　　I.保險

　　II.風險分散化

　　III.套期保值

　　IV.風險沖銷

　　A. I、I、IV

　　B. I.I、I

　　C. I.I.III、IV

　　D. I、I.IV

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　　7.我國《公司法》規(guī)定,股東可以用貨幣出資,也可以將()等用貨幣估價出資,還可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外)。

　　I.實物

　　II.知識產(chǎn)權

　　III.土地所有權

　　IV.土地使用權

　　A. I、II.I

　　B. II.III、IV

　　C. III、IV

　　D. I.III、IV

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　　8.非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因()等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)變更,受讓人需憑法院.公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶,并根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價,收取規(guī)定標準的印花稅。

　　I.繼承

　　II.贈予

　　III.財產(chǎn)分割

　　IV.法院判決

　　A.I.II.I

　　B. III.IV

　　C. I、III、IV

　　D. I II.III.IV

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　　9.委托指令有多種形式,根據(jù)價格限制可以分為(　)。

　　I.整數(shù)委托.

　　II.市價委托

　　III.零數(shù)委托

　　IV.限價委托

　　A. I、I

　　B. II.III

　　C. I、IV

　　D. I、IV

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　　10.如果公司制定風險管理解決的外包方案,應注重(),并制定相應的預防和控制措施。

　　I.成本與收益的平衡

　　II.外包工作的質(zhì)量

　　III.自身商業(yè)秘密的保護

　　IV.防止自身對風險解決外包產(chǎn)生依賴性風險

　　A. I、I、IV

　　B. I.II.I

　　C. I .I、III、IV

　　D. III.IV

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