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　　1.質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括( ) 。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行辦事處

　　C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

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　　2.已完成股權(quán)分置改革的公司,在解鎖前,按照股份流通受限與否分類,屬于有限告條件股份的是( )。

　　A.人民幣普通股

　　B.國(guó)有法人持股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

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　　3.上市公司董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員.持有上市公司股份5%以上的股東,將其所持有的該公司的股票在買(mǎi)人后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)人，由此所得收益歸該公司所有,公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在()日內(nèi)執(zhí)行。

　　A.15

　　B.20

　　C.40

　　D.30

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　　4.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分,附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(　)。

　　A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　B.可分型與綜合型

　　C.獨(dú)立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

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　　5.通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.擴(kuò)散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

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　　6.買(mǎi)人看漲期權(quán)最大的損失是( )。

　　A.零

　　B.無(wú)窮大

　　C.期權(quán)費(fèi).

　　D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

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　　7.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱,而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性

　　B.金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶;期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者,因無(wú)須開(kāi)立保證金賬戶,也無(wú)須繳納保證金

　　C.一般來(lái)說(shuō),凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易;然而,可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易

　　D.一般來(lái)說(shuō)，金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)大于金融期權(quán)

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　　8.銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為(　)

　　A.三等九級(jí)

　　B.三等六級(jí)

　　C.四等九級(jí)

　　D.四等六級(jí)

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　　9.根據(jù)規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.35%

　　B.40%

　　C. 45%

　　D.50%

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　　10.()使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價(jià)格或費(fèi)率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的街生工具。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具.

　　D.獨(dú)立衍生工具

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