1.以下對外國債券的描述正確的有()。

　　I.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家

　　II.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家

　　III.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

　　IV.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

　　A. III、I

　　B. II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. III、IV

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　　2.金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有()。

　　I .交易場所和交易組織方式不同

　　II.交易的監(jiān)管程度不同

　　III.遠期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易,金融期貨的內(nèi)容可以協(xié)商確定

　　IV.違約風(fēng)險不同

　　A. I.I、IV

　　B. I1I、I

　　C. I、III、IV

　　D. I .I、IV

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　　3.公開募集基金的基金管理人不得進行的行為包括(　　)。

　　I .將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)獨立于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　III.以基金的名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

　　IV.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格

　　A. I、IV

　　B. II、I

　　C.I、I

　　D. II、IV

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　　4.關(guān)于同業(yè)拆借市場的特點，以下說法正確的是(。

　　I .融資期限短

　　I.對市場參與者信譽有較高的要求

　　III.市場準(zhǔn)入嚴格

　　IV.利率由雙方協(xié)商決定

　　A. I、I.IV

　　B. I.II.I

　　C. I、IV

　　D. II.III、I

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　　5.信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的( ) 等因素的影響。

　　I .經(jīng)營能力

　　II. .盈利水平

　　III.事業(yè)穩(wěn)定程度

　　IV.規(guī)模大小

　　A. I.I

　　B. II.III、IV

　　C. III、IV

　　D. III.IV

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　　6.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)是( )。

　　I .中國銀行

　　I..上海清算所

　　III.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　IV.陸金所

　　A. I、IV

　　B. I、I

　　C. III、IV

　　D. II、亞

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　　7.某股份有限公司申請在上海證券交易所上市,其股本總額為6億元,根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(　)。

　　I .股票經(jīng)中國證監(jiān) 會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　II.最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

　　III.公開發(fā)行股份的比例達到25%以上

　　IV.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　　A.I、II、I

　　B. I、I、IV

　　C.I、II、IV

　　D. II、I、IV

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　　8.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為( )。

　　I.離岸資產(chǎn)證券化

　　II.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　III.國內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　IV.外國資產(chǎn)證券化

　　A. I.III、V

　　B. I、I.IV

　　C. I、III、IV

　　D.I.I

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　　9.以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述,正確的有()。

　　I.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率,通常都會導(dǎo)致證券市場行情上揚

　　II.如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率,通過貨幣乘數(shù)的作用,使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少,證券市場趨于下跌

　　III.如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率,通常都會導(dǎo)致證券市場行情下跌

　　IV.如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對再貼現(xiàn)資格加以嚴格審查,商業(yè)銀行資金成本增加,市場貼現(xiàn)利率上升,社會信用收縮,證券市場的資金供應(yīng)減少,使證券市場走勢趨軟

　　A. I.II.I

　　B. I、III、IV

　　C. I .II.IV

　　D. I.III、IV

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　　10.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由()組成。

　　I.中國證券監(jiān)督管理委員會.

　　II.中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)

　　III.地方政府金融辦

　　IV.國務(wù)院國有資產(chǎn)管理委員會

　　A.I、I

　　B. I、II、IV

　　C.I、I

　　D. II、III

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