1.在我國,基金設立的兩個重要法律文件包括()。

　　I .基金合同

　　I.基金財務報告

　　III.基金招募說明書

　　IV.基金年度報告

　　A.I、V

　　B. II、I

　　C.I、II

　　D.I.I

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　　2.下列關于新股網上發(fā)行的說法中,錯誤的是( ) 。

　　I .網上發(fā)行雖然高效安全,但要占用大量的人力.物力和財力,不具有經濟性

　　II.網上發(fā)行雖具有經濟性的優(yōu)點,但效率不高且安全性差

　　III.網上發(fā)行不但具有經濟性的優(yōu)點,而且整個發(fā)行過程高效、安全

　　IV.網上發(fā)行既不經濟,也不安全

　　A. I.III、IV

　　B. III.II

　　C. I、II、IV

　　D. I.M.IV

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　　3.下列選項中,屬于債券評級程序前期準備階段的是(　)。

　　I.評估客戶向評估公司提出信用評級申請,雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

　　II.評估小組應向評估客戶發(fā)出《評估調查資料清單》,要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全

　　III.根據需要,評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解,進行核實

　　IV.評估公司指派項目評估小組,并制定項目評估方案

　　A.I、II.I

　　B. I.II.IV

　　C. I .III.IV

　　D. I II.III、IV

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　　4.下列關于國家股的說法中,正確的是(　)。

　　I .國家股股權原則上不可以轉讓

　　II.國家股股權可由國家授權投資的機構持有

　　III.國家股是國有股權的一-個組成部分

　　IV.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　A. I.I.I

　　B. I.I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. III、IV

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　　5.目前,場內外市場的概念演變?yōu)轱L險分層管理的概念,即不同層次市場對(　)做出差異化安排。.

　　I.信息披露制度

　　II.掛牌條件

　　III.交易結算制度

　　IV.證券產品設計

　　A. I.I.IV

　　B. IIII、IV

　　C. I .Il

　　D. I、I.IV

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　　6.場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,它主要由(　)組成。

　　I.柜臺市場

　　II.第三市場

　　III.第四市場

　　IV.二級市場

　　A. I.III、IV

　　B. I.I、IV

　　C. I II.I

　　D. I.III、IV

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　　7.改善和優(yōu)化投資者結構需要大力培養(yǎng)機構投資者,充分發(fā)揮機構投資者市場“穩(wěn)定器”的作用,導入理性成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有(

　　I.構筑多元化的投資基金群體

　　I.積極推進保險資金入市

　　III.發(fā)展私募基金

　　IV.吸引海外資金入市

　　A.III.III、IV

　　B. I.III、IV

　　C.I.I

　　D. III.IV

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　　8.證券發(fā)行的承銷方式主要有( )。

　　I.全額包銷

　　II.余額包銷

　　III.自銷.

　　IV.代銷

　　A.I、I

　　B. I.II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II.IV

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　　9.自然風險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險,下列屬于自然風險的有( )。

　　I.火災.

　　II.價格的漲落

　　III.戰(zhàn)爭

　　IV.蟲災

　　A. I、IV

　　B. I.II .IV

　　C. I.III

　　D. I JI、IV

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　　10.以下屬于套期保值基本原則的是( ) 。

　　I.交易方向相反

　　II.種類相同或相關

　　III.數(shù)量相等

　　IV.月份相同或相近

　　A. I、V

　　B.I、II、III.、IV

　　C.I、II、.IV

　　D.II、III

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