1、私募股權投資的退出機制包括()

　�、�.破產清算Ⅱ.管理層回購Ⅲ.買殼上市或借殼上市Ⅳ.風險投資

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、以下能發(fā)行金融債券的主體是()。

　　Ⅰ.政策性銀行Ⅱ.國有商業(yè)銀行Ⅲ.中國人民銀行Ⅳ.證券公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、股票回購方式包括()。

　�、�.場內公開市場回購Ⅱ.要約回購Ⅲ.場外協議回購Ⅳ.直接回購

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　4、下列各項費用中，屬于投資者應繳納的交易費用的是()。

　　Ⅰ.風險準備金Ⅱ.傭金Ⅲ.印花稅Ⅳ.過戶費

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、下列關于合格境外機構投資者投資范圍的表述，不正確的是()。

　�、�.可以投資于在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證

　　Ⅱ.不得參與新股發(fā)行及可轉換債券發(fā)行

　�、�.不得參與股票增發(fā)和配股的申購

　�、�.不得投資股指期貨

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、關于證券交收違約，下列說法中正確的是()。

　�、�.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　�、�.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收

　　Ⅲ.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證劵

　�、�.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　7、關于傭金，以下表述正確的是()。

　�、�.A股傭金標準的起點與B股不同

　�、�.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

　�、�.債券交易傭金由證券交易所指定

　　Ⅳ.目前我國證券投資基金傭金實行固定制度

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　8、股票基金的投資目標側重于追求()。

　　Ⅰ.公司控股權Ⅱ.長期資本增值Ⅲ.資本利得Ⅳ.優(yōu)先認股權

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　9、下列屬于證券結算風險的是()。

　　Ⅰ.流動性風險;Ⅱ.信用風險;Ⅲ.操作風險;Ⅳ.財務風險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　10、某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式不屬于()。

　�、�.直接融資Ⅱ.間接融資Ⅲ.吸收投資Ⅳ.民間借款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　11、下列對公司型基金的認識中，不正確的是()。

　�、�.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

　�、�.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

　�、�.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財Ⅳ.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　12、金融期權的基本功能包括()。

　�、�.套期保值Ⅱ.投機Ⅲ.套利Ⅳ.價格轉移

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、銀行間債券市場的交易制度包括()。

　�、�.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.結算代理制度Ⅳ.公開市場一級交易商制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　14、全球投資業(yè)績標準GIPS關于收益率計算的具體條款包括()。

　�、�.必須使用經現金流調整后的時間加權收益率

　�、�.所有收益的計算必須扣除期內的實際買賣支出，而不得使用估計的買賣支出

　�、�.必須使用凈資產收益率

　�、�.投資組合的收益必須以期初資產值加權計算，或采用其他反映期初價值及對外現金流的方法

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　15、下列選項中，屬于基金交易費的是()。

　　Ⅰ.證管費Ⅱ.印花稅Ⅲ.開戶費Ⅳ.經手費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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