11、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、客戶信用風(fēng)險

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險

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　　12、關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

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　　13、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13:35;乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是40;13:丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13:55;丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。

　　A、甲、乙、丙、丁

　　B、丙、甲、乙、丁

　　C、丙、甲、丁、乙

　　D、丁、乙、甲、丙

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　　14、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

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　　15、匯率風(fēng)險又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風(fēng)險

　　B、不可分散風(fēng)險

　　C、外匯風(fēng)險

　　D、違約風(fēng)險

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　　16、對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。

　　A、證監(jiān)會

　　B、證券公司

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司

　　D、交易所

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　　17、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、開戶

　　B、委托

　　C、交割

　　D、結(jié)算

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　　18、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、10個工作日內(nèi)

　　B、5個工作日內(nèi)

　　C、15個工作日內(nèi)

　　D、20個工作日內(nèi)

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　　19、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

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　　20、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()上。

　　A、股票名稱

　　B、股票編號

　　C、股票的記載方式

　　D、股東權(quán)利

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