1、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人Ⅱ.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

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　　2、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。

　�、�.財務(wù)風(fēng)險Ⅱ.經(jīng)營風(fēng)險Ⅲ.利率風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)()的交易。

　�、�.所有權(quán)Ⅱ.占有權(quán)Ⅲ.使用權(quán)Ⅳ.收益權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、市場風(fēng)險的類型包括()。

　　Ⅰ.購買力風(fēng)險Ⅱ.流動性風(fēng)險Ⅲ.匯率風(fēng)險Ⅳ.政策風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　5、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括()。

　�、�.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.盈虧特點不同Ⅳ.履約保證不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中正確的是().

　�、�.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　Ⅱ.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、信托市場的主體即為信托當(dāng)事人。信托當(dāng)事人包括()。

　�、�.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

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　　8、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述中，正確的是()。

　　Ⅰ.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回

　　Ⅱ.可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起

　�、�.LOF必須采用指數(shù)基金模式

　�、�.就產(chǎn)品特性看，深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中正確的是().Ⅰ.標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效Ⅱ.債券回購交易申報中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報Ⅲ.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不得賣出Ⅳ.債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是()。

　　Ⅰ.基金興華Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金開元

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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