1、下列選項(xiàng)中，屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別。的有()

　　Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　�、�.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。

　　Ⅰ.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　3、下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是()。

　　Ⅰ.基金風(fēng)險(xiǎn)水平與基金規(guī)模Ⅱ.時(shí)期選擇Ⅲ.投資目標(biāo)與范圍Ⅳ.基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　4、以下關(guān)于基金利潤(rùn)的表述，正確的是()。

　�、�.本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值

　�、�.基金未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分可以全部進(jìn)行利潤(rùn)分配

　　Ⅲ.基金未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分不可以進(jìn)行利潤(rùn)分配

　�、�.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末未分配利潤(rùn)等于期末可供分配利潤(rùn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。

　�、�.信息披露的監(jiān)管Ⅱ.公司治理監(jiān)管Ⅲ.并購(gòu)重組的監(jiān)管Ⅳ.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、關(guān)于在上海證券交易所開立的證券賬戶，下列說法正確的是()。

　�、�.證券投資基金賬戶既可買賣證券投資基金，也可買賣上市的國(guó)債

　�、�.B股賬戶是專門用于買賣人民幣特種股票

　�、�.機(jī)構(gòu)A股賬戶只能買賣A股

　�、�.個(gè)人A股賬戶可買賣A股、債券和證券投資基金等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

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　　7、《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。

　�、�.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　8、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為()。

　�、�.流通股Ⅱ.非流通股Ⅲ.普通股Ⅳ.優(yōu)先股

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

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　　9、基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素包括()。

　�、�.估值頻率Ⅱ.交易時(shí)間Ⅲ.估值方法的一致性及公開性Ⅳ.交易價(jià)格及其公允性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　10、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說法中，正確的是()。

　�、�.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　Ⅱ.采取向購(gòu)買人開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　�、�.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　Ⅳ.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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