1、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買()投資于證券市場。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.股份制銀行發(fā)行的股票Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.金融債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　2、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括()。

　�、�.萌芽期Ⅱ.發(fā)展期Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發(fā)展期

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3、在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務的描述正確的是()。

　�、�.在自營業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔

　　Ⅱ.自營業(yè)務是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

　　Ⅲ.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　Ⅳ.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、下列屬于投資風險主要因素的是()。

　�、�.借款方還債的能力和意愿

　　Ⅱ.在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度Ⅲ.市場價格

　�、�.人力、系統(tǒng)、流程出錯

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　5、下列選項中，()不屬于收益率曲線的特點。

　　Ⅰ.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

　�、�.收益率曲線一般向下傾斜

　　Ⅲ.當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現(xiàn)向上傾斜形狀

　�、�.長期收益率一般比短期收益率更富有變化性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　6、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。

　　Ⅰ.業(yè)務許可制度Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

　�、�.合規(guī)管理制度Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、下列關于風險與暴露的描述中，正確的是()。

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、下列關于股票基本特征的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系

　�、�.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　Ⅲ.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　�、�.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是()。

　�、�.風險較高Ⅱ.抵補通貨膨脹效應Ⅲ.流動性差Ⅳ.信息不對稱程度較高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　10、以下哪一種風險屬于非系統(tǒng)性風險()。

　�、�.財務風險Ⅱ.經(jīng)營風險Ⅲ.利率風險Ⅳ.流動性風險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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