11、下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。

　　Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所換股份的來(lái)源相同

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　12、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是()。

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的

　　Ⅱ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人

　　Ⅳ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國(guó)家的借債人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

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　　13、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的描述中，正確的是()。

　�、�.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起

　　Ⅱ.種類(lèi)眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素

　�、�.相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　14、下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()

　�、�.股息率不固定Ⅱ.剩余財(cái)產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅲ.股息分派優(yōu)先Ⅳ.—般也有表決權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　15、下列屬于用來(lái)轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有()。

　�、�.利率互換Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)Ⅲ.信用互換Ⅳ.保證金互換

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　16、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是)。()

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成Ⅱ.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和信用Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度Ⅳ.已建立的融資渠道

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　17、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說(shuō)法正確的是()。

　�、�.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

　�、�.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　Ⅲ.期限在15年以上

　�、�.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　18、下面屬于有面額股票特點(diǎn)的是()。

　�、�.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　　Ⅱ.便于股票分割

　�、�.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　�、�.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　19、信用違約互換CDS的交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自()這幾個(gè)方面。

　�、�.具有較高的杠桿性

　�、�.特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有可能扱大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額

　　Ⅲ.危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑

　�、�.投行從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　20、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金,主要包括

　�、�.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認(rèn)股權(quán)基金Ⅳ.指數(shù)基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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