1、《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()元三個標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.2000萬Ⅱ.5000萬Ⅲ.1億Ⅳ.5億

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為()。

　�、�.偏股型基金Ⅱ.偏債型基金

　　Ⅲ.股債平衡型基金Ⅳ.靈活配置型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　3、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　Ⅱ.發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

　　Ⅲ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后,先于股權(quán)資本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、參與證券投資的金融機構(gòu)包括()。

　�、�.中央銀行

　　Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　�、�.債券經(jīng)營機構(gòu)

　　Ⅳ.保險經(jīng)營機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括()。

　�、�.不動產(chǎn)信用控制

　　Ⅱ.率優(yōu)惠利率

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.再貼現(xiàn)政策

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、對證券公司的股東及實際控制人認(rèn)識正確的是()。

　　Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　Ⅱ.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　�、�.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正

　�、�.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的()。

　　Ⅰ.盈利性Ⅱ.安全性Ⅲ.流動性Ⅳ.可持續(xù)發(fā)展性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、公司改組或合并的原因有()

　�、�.擴大規(guī)模、增強競爭能力Ⅱ.消滅競爭對手Ⅲ.控股Ⅳ.為操縱市場而進行惡意兼并

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。

　�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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