1.可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。

　　I.有效期限

　　II.轉(zhuǎn)換比例

　　I.贖回條款

　　N.票面利率

　　A.I IIV

　　B.III IV

　　D.IIII IV

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　　2.有限售條件的股份包括(　　)。

　　I.國(guó)家持股

　　II.國(guó)有法人持股

　　II.其他內(nèi)資持股

　　NV.外資持股

　　A.IIII IV

　　B.I II

　　C.II II

　　D. II IV

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　　3.對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　)。

　　I.信息保密制度

　　II.信息報(bào)送制度

　　II.信息公開(kāi)披露制度

　　IV.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A.IIIV

　　B.III IN

　　C.IIl

　　D. II IN

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　　4.我國(guó)的證券自律性組織包括( ) 。

　　I.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　II.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。。

　　1I.證券交易所

　　N.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I°M

　　B.II II

　　C.II IV

　　D.I IV

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　　5.證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。

　　I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　II.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　II.改制風(fēng)險(xiǎn)

　　N.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.IIIIV

　　B.III

　　C.I IV

　　D.II IV

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　　6.我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中,招標(biāo)標(biāo)的可以是()。

　　I.利率

　　II.利差

　　II.價(jià)格

　　IV.數(shù)量

　　A.II I

　　B.IIIIIIV

　　C.II

　　D.II IV

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　　7.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

　　I. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　II.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　II.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　N.其他金融機(jī)構(gòu)

　　A.IIIV

　　B.III IN

　　C.III

　　D. II IV

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　　8.債券與股票的區(qū)別有()。

　　I.權(quán)利不同

　　II.目的不同

　　II.收益不同

　　N.期限不同

　　A.II IV

　　B.III IIV

　　C.II

　　D.II IV

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　　9.契約型基金的信托關(guān)系當(dāng)事人有(　)。

　　I.發(fā)行者

　　II.投資者”

　　III.管理人

　　IV.托管人

　　A.I II

　　B.IMIIV

　　C.I Il

　　D.IIIIN

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　　10.股權(quán)類(lèi)期貨是以( )為 基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　I.單只股票

　　II.利率期貨

　　II.股票組合

　　IN.股票價(jià)格指數(shù)

　　A.III

　　B.II II

　　C.IIII IV

　　D.IIII IV

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