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　　1. ( )也被 稱為“認(rèn)沽權(quán)”。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.看跌期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán).

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　　2.()是面向原有股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。

　　A.增發(fā)

　　B.配股

　　C.轉(zhuǎn)增股本

　　D.股份回購(gòu)

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　　3.改革開(kāi)放后，為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì),中央政府于( ) 年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

　　A.1980

　　B.1981

　　e. 1982

　　D.1983

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　　4.投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是(

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

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　　5.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較,()是名義金額最大的衍生品種類。

　　A.信用衍生品

　　B.利率衍生品

　　C.貨幣衍生品

　　D.股權(quán)類衍生品

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　　6.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí),混合資本債券本金和利息的清償順序列于(

　　A.一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之間

　　B.一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　C.股權(quán)資本之后

　　D.-般債務(wù)之前

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　　7. ( )不 能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣,只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。

　　A.定向基金

　　B.私募基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.公積金

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　　8.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位

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　　9.證券發(fā)行制度的注冊(cè)制以( ) 為代表。

　　A.美國(guó)

　　B.中國(guó)

　　C.英國(guó)

　　D.日本

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　　10.友行肢景的經(jīng)價(jià)王體足()。

　　A.中央政府

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司，

　　D.股份有限公司

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