1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　I.對證券交易活動進行管理

　　II.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　I.對全國證券期貨業(yè)進行集中統(tǒng)- - 監(jiān)管，N.維護證券市場秩序,保障其合法運行

　　A.IIl

　　B.IIII

　　C.IHI

　　D.III IN

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　　2.以下關于有價證券的分類,說法正確的有(　)。

　　I.按證券發(fā)行主體的不同,分為政府證券、政府機構證券和公司證券

　　II.按是否在證券交易所掛牌交易,分為上市證券與非上市證券

　　I.按募集方式,分為公募證券和私募證券

　　IV.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.III

　　B.III IN

　　C.III IN

　　D.I II IIN

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　　3.封閉式基金和開放式基金的區(qū)別包括()。

　　I.期限不同

　　II.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　Il.基金份額交易方式不同

　　NV.交易費用不同

　　A.I IV

　　B.IIIIIIV

　　C.I II II

　　D.I IV

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　　4.政策性銀行發(fā)行 金融債券應向中國人民銀行報送( )文件。

　　I.公司章程

　　I. 金融債券發(fā)行申請報告

　　M，發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

　　NV.金融債券發(fā)行辦法

　　A.III

　　B.I IIII

　　C.III IN

　　D.I II IV

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　　5.下列關于股利政策的敘述正確的有(

　　I.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　　II.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

　　II.機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅

　　IV.資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外,由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權益收入

　　A.I II

　　B. II II

　　C.III IV

　　D.II IN

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　　6. 1981年后，我國發(fā)行的國債品種有( ).

　　I.普通國債

　　II.國家重點建設債券

　　I.財政債券

　　IV.保值債券

　　A.III

　　B.I II IV

　　C.IIIV

　　D.II II

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　　7.中國金融期貨交易所實行結算會員制度,結算會員按照業(yè)務范圍分為().coM

　　I.交易結算會員

　　II.全面結算會員

　　II.部分結算會員

　　IV.特別結算會員

　　A.IIII

　　B.I IN

　　C.I III IN

　　D.T II IV

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　　8. 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

　　I.交易主機

　　II.交易大廳

　　III.報盤系統(tǒng)

　　IV.交易單元

　　A.II NV

　　B.I III IV

　　C.III

　　D.III I

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　　9.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有()。

　　I.意向申報

　　II.單邊報價

　　I.定價申報

　　NV.成交申報

　　A.Ill IN

　　B. II

　　C.INV

　　D.III II

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　　10.簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括()。

　　I.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　II.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　　I.公司的實際控制人

　　NV.董事的姓名

　　A.I Il

　　B.II V

　　C.IIIIIV

　　D.III IV

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