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　　(1) 按( )的不同，可以將分級(jí)基金分為公募基金和私募基金兩種類型。

　　A: 運(yùn)作方式

　　B: 投資對(duì)象

　　C: 投資風(fēng)格

　　D: 募集方式

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　　(2) 填寫委托單的第一要點(diǎn)是( )。

　　A: 證券賬戶號(hào)碼

　　B: 買賣方向

　　C: 買賣證券的名稱

　　D: 買賣數(shù)量

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　　(3) 下列關(guān)于公司型基金特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B: 基金資產(chǎn)歸公司所有

　　C: 投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D: 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)

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　　(4)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得存在( )情形。

　　A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　C:基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D: 違反基金合同關(guān)于投資品種、投資策略和投資比例等約定

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　　(5) 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。

　　A: 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B: 在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格

　　C: 使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　D: 中間價(jià)

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　　(6) 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)( )的一定比率計(jì)算。

　　A: 凈值

　　B: 總值

　　C: 市場(chǎng)價(jià)值

　　D: 公允價(jià)值

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　　(7) 上市公司最常見、最主要的資本公積金來(lái)源是( )。

　　A: 股票發(fā)行溢價(jià)

　　B: 接受的贈(zèng)與

　　C: 資產(chǎn)增值

　　D: 因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

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　　(8) 扣除通貨膨脹影響后的利率稱為( )。

　　A: 公定利率

　　B: 名義利率

　　C: 實(shí)際利率

　　D: 市場(chǎng)利率

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　　(9) 投資者在購(gòu)買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。

　　A: 申購(gòu)費(fèi)

　　B: 印花稅

　　C: 贖回費(fèi)

　　D: 手續(xù)費(fèi)

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　　(10) 調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是( )。

　　A: 利息

　　B: 利率

　　C: 匯率

　　D: 購(gòu)買力

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