(11) 證券從業(yè)人員誠信信息記錄中的警示信息的具體內(nèi)容不包括( )。

　　A: 受到證券交易所談話提醒

　　B: 拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查

　　C: 在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況

　　D: 無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢

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　　(12) 下列不屬于多元化投資組合作用的是( )。

　　A: 借助于資金龐大的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小

　　B: 借助于投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小

　　C: 利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　D: 消除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

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　　(13)公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足( )，視為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 70%

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　　(14) 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。

　　A: 流通國債與非流通國債

　　B: 實(shí)物國債與貨幣國債

　　C: 短期國債與中長期國債

　　D: 實(shí)物債券與貨幣債券

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　　(15) 下列不屬于我國金融衍生品市場的是( )。

　　A: 交易所交易市場

　　B: 銀行間市場

　　C: 銀行柜臺市場

　　D: 證券公司柜臺

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　　(16) 中國銀監(jiān)會選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A: 銀行間市場發(fā)行的債券

　　B: 政策性銀行間市場發(fā)行的債券

　　C: 金融機(jī)構(gòu)間市場發(fā)行的債券

　　D: 政府發(fā)行的債券

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　　(17) ( )是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。

　　A: 除息

　　B: 除權(quán)

　　C: 派發(fā)

　　D: 含權(quán)

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　　(18) 下列各項(xiàng)中，( )不是我國證券賬戶的種類。

　　A: 人民幣普通股票賬戶

　　B: 人民幣特種股票賬戶

　　C: 證券投資基金賬戶

　　D: 權(quán)證交易賬戶

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　　(19)假設(shè)某企業(yè)持面額1000萬元、剩4個月到期的銀行承兌匯票到某銀行申請貼現(xiàn)。該銀行扣收20萬元貼現(xiàn)利息后將余額980萬元付給該企業(yè)，則這筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)執(zhí)行的年貼現(xiàn)率為( )。

　　A: 6%

　　B: 2%

　　C: 4%

　　D: 4.08%

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　　(20) B股是指( )。

　　A: 境外上市外資股

　　B: 我國香港上市外資股

　　C: 紐約上市外資股

　　D: 我國境內(nèi)上市外資股

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