(11)發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向( )報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 國務(wù)院

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　　(12) 決定股票市場價(jià)格的是股票的( )。

　　A: 票面價(jià)值

　　B: 賬面價(jià)值

　　C: 清算價(jià)值

　　D: 內(nèi)在價(jià)值

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　　(13) 多元化投資組合的作用不包括( )。

　　A: 借助于資金龐大的優(yōu)勢使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小

　　B: 借助于投資者眾多的優(yōu)勢使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變小

　　C: 利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　D: 消除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

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　　(14) 下列不屬于證券交易所職能的是( )。

　　A: 復(fù)核上市公司的配股說明書、上市公告書

　　B: 監(jiān)督上市公司編制并公布年度報(bào)告、中期報(bào)告

　　C: 審核上市公司編制的臨時(shí)報(bào)告

　　D: 監(jiān)督上市公司的日常經(jīng)營活動(dòng)

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　　(15) 1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是( )。

　　A: 美國證券交易所

　　B: 堪薩斯期貨交易所

　　C: 紐約證券交易所

　　D: 芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

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　　(16) 衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是( )。

　　A: 周轉(zhuǎn)率

　　B: 杠桿比率

　　C: 銷售利潤率

　　D: 凈資產(chǎn)收益率

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　　(17) 公司型基金在組織形式上與( )類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

　　A: 合資公司

　　B: 有限責(zé)任公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 集團(tuán)公司

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　　(18) 金融市場按照( )劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險(xiǎn)市場和黃金市場。

　　A: 金融市場構(gòu)成要素

　　B: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　C: 金融市場交易標(biāo)的物

　　D: 金融商品交易的分割方式

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　　(19) ( )只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。

　　A: 歐式期權(quán)

　　B: 美式期權(quán)

　　C: 修正的歐式期權(quán)

　　D: 大西洋期權(quán)

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　　(20)發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息和混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)( )備案。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國銀監(jiān)會(huì)

　　C: 中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國人民銀行

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