(11) 債券票面的基本要素有( )。

　�、�.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 以下屬于政府債券的功能的有( )。

　�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　Ⅲ.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。

　�、�.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者

　�、�.證券公司是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　　Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

　�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險公司股權(quán)資本

　�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　�、�.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(15) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13的均價

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　　Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　Ⅳ.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。

　�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　�、�.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。

　�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　�、�.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

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　　(18) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。

　�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途，

　　不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

　�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　　Ⅲ.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認(rèn)購單位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(19) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)

　　及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

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　　(20) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進(jìn)行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額

　　Ⅲ.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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