(11) 發(fā)行財務公司債券的目的有( )。

　�、�.滿足企業(yè)集團發(fā)展過程中財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要

　�、�.改變財務公司資金來源單一的現(xiàn)狀

　�、�.滿足財務公司調整資產負債期限結構

　　Ⅳ.滿足財務公司化解金融風險的需要

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 以下對證券交易所交易原則說法正確的是( )。

　�、�.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

　　Ⅱ.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　�、�.買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者

　�、�.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(13)貨幣政策的最終目標有( )。

　�、�.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金

　�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經濟增長

　　V.國際收支平衡

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

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　　(14) 下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有( )。

　�、�.是專門的清算機構Ⅱ.通常附屬于交易所

　�、�.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(15) 以下說法正確的是( )。

　�、�.利率風險是固定收益證券的主要風險

　�、�.利率風險是非系統(tǒng)性風險

　�、�.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　�、�.股票的收益率一般高于債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 證券公司主要業(yè)務包括( )。

　�、�.擔保業(yè)務Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務

　�、�.證券資產管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 下列關于基金投資范圍的說法正確的是( )。

　�、�.股票基金應有60%以上的資產投資于股票.債券基金應有80%以上的資產投資于債券

　�、�.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　Ⅲ.貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等

　�、�.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(19) 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )

　　Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔保要求不同

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同

　�、�.發(fā)行定價方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(20)關于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。

　�、�.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　�、�.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　　Ⅲ.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質要求低.發(fā)行條件寬松

　�、�.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金

　　V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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