(1) 通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。

　�、�.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　�、�.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。

　�、�.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月

　　Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)

　�、�.投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷

　　Ⅳ.投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　Ⅰ.2005年起.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革

　�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益

　�、�.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出

　　Ⅳ.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。

　　Ⅰ.通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　�、�.在交易所上市交易

　�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)

　�、�.封閉式基金的籌集是一次性的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(5) 以下屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的有( )。

　　Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無(wú)紙化

　�、�.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　�、�.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

　　Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

　�、�.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間

　�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 以下關(guān)于QDII基金說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　�、�.QDII基金是合格境外投資者基金

　　Ⅲ.QDII基金為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利

　�、�.QDII基金為國(guó)外投資者參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法中正確的有( )。

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來(lái)源于投資者繳付的所有稅費(fèi)

　�、�.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

　　Ⅳ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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