(1) 下列關于權證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。

　�、�.目前.上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易

　�、�.履約擔保系數由交易所發(fā)布.并可以適時調整

　　Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證

　�、�.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.權證發(fā)行人應提供履約擔保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(2) 債券基金與債券的不同，表現在( )。

　　Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測

　�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險

　　Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒有確定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。

　　Ⅰ.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標

　�、�.債券托管Ⅳ.分銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 有價證券的特征包括( )等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.風險性

　�、�.收益性Ⅳ.流動性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 以下關于組合投資的論述，正確的有( )。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風險

　�、�.不能降低系統(tǒng)風險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(6) 關于代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( )。

　�、�.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理

　�、�.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓

　�、�.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書

　�、�.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 關于傭金，以下表述正確的有( )。

　　Ⅰ.A股傭金標準的起點與B股相同

　�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度

　�、�.債券交易傭金標準由證券交易所制定

　�、�.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(8) 下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現在( )。

　�、�.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權記錄方式相同

　�、�.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。

　�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　　Ⅲ.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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