(1) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行次級債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　�、�.政策性銀行金融債券

　　Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(2) 關于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。

　　Ⅰ.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”

　�、�.權證為“每份權證價格”

　　Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 有限售條件股份包括( )。

　�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　　Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.有價證券一般標有票面金額

　�、�.有價證券是一種虛擬資本

　�、�.有價證券的價格應當?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、�.有價證券的價格應當?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件有( )。

　　Ⅰ.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　　Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7)金融市場的功能有( )。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能

　　Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調節(jié)經(jīng)濟功能

　　V.反映經(jīng)濟運行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

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　　(8) 創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　　Ⅰ.承擔風險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 關于權證的表述。以下說法正確的有( )。

　�、�.權證具有一定的權利.故也有交易的價值

　�、�.權證具有債權的性質

　�、�.權證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券.或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價

　　Ⅳ.權證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(10) 下列有關金融期權的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易

　　Ⅱ.期權的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權的購買者.無需開立保證金賬戶

　　Ⅳ.可作期權交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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