(1) 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有( )。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　　Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

　�、�.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上.交易方式有不同的形式

　�、�.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。

　�、�.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　�、�.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　Ⅲ.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息

　�、�.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4)下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有( )。

　�、�.間接融資中，主動(dòng)權(quán)很多時(shí)候受資金供應(yīng)者支配

　�、�.間接融資安全性較高

　�、�.直接融資可以降低社會(huì)的融資成本

　�、�.間接融資的突出特點(diǎn)是比較靈活，分散的小額資金通過中介機(jī)構(gòu)可以集中

　　V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅣV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

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　　(5) 存在活躍市場(chǎng)的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　Ⅲ.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià).且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率.以確定股票投資的公允價(jià)值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 金融期貨的交易方式特征包括( )。

　�、�.逐日盯市制度

　　Ⅱ.交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.交易者借入對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.保證金制度

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　　Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l

　　期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(8) 以下屬于國際證監(jiān)會(huì)認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

　　Ⅱ.上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

　�、�.上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。

　　Ⅰ.不通過集中的交易所Ⅱ.實(shí)行分散的、一對(duì)一

　�、�.通過各種通訊方式Ⅳ.實(shí)行集中的、一對(duì)一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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