(1) 金融互換可以分為( )等類別。

　�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用違約互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 我國的證券發(fā)行制度有( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行注冊制度Ⅱ.證券發(fā)行核準(zhǔn)制度

　�、�.證券發(fā)行上市保薦制度Ⅳ.發(fā)行審核委員會制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 以下關(guān)于基金市場的說法正確的有( )。

　�、�.基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場

　�、�.封閉式基金在證券交易所掛牌交易

　　Ⅲ.封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 下列屬于金融衍生工具特征的包括( )。

　�、�.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.投機(jī)性Ⅳ.確定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 關(guān)于國債的說法，下列正確的有( )。

　�、�.國債的償還期限是國債的存續(xù)時(shí)間

　　Ⅱ.政府通過國債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支

　�、�.政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資

　�、�.非流通國債的發(fā)行對象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(6) 以下對外國債券的描述正確的有( )。

　�、�.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家

　　Ⅱ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個(gè)國家

　�、�.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

　�、�.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 影響國債銷售價(jià)格的因素有( )。

　�、�.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　�、�.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 證券市場監(jiān)管體系和自律管理體系包括()。

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(9) 金融債券可以采用的發(fā)行方式有( )。

　�、�.在全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ.定向發(fā)行

　　Ⅲ.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 混合資本債券是一種混合資本工具，它同時(shí)兼有一定的( )性質(zhì)。

　　Ⅰ.股本Ⅱ.債務(wù)Ⅲ.期權(quán)Ⅳ.期貨

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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