(11) 下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有( )。

　　Ⅰ.基金募集Ⅱ.社�；�金管理Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)Ⅳ.QDII業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(12) 首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有( )。

　　Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票

　�、�.暫停上市后恢復(fù)上市的股票Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行上市的封閉式基金

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(13) 下列屬于證券交易所的特征的有( )。

　　Ⅰ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　�、�.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　Ⅲ.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　�、�.實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 上市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。

　�、�.公開(kāi)Ⅱ.誠(chéng)信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(15) 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種包括( )。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有( )。

　�、�.資產(chǎn)類(lèi)期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類(lèi)期貨

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 股票發(fā)行類(lèi)型有( )。

　�、�.公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.首次公開(kāi)發(fā)行

　　Ⅲ.上市公司增資發(fā)行Ⅳ.非正式發(fā)行

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 國(guó)家股的資金來(lái)源有( )。

　�、�.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　�、�.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　�、�.有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向組組建的股份公司的投資

　　Ⅳ.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)所擁有的凈資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(19) 關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(20) 證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　　Ⅰ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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