11、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。

　�、�.信息公開披露制度

　�、�.信息報送制度

　　Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度

　�、�.年報審計監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　12、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。

　�、�.客戶信用交易擔保資金賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　13、根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當符合的條件的規(guī)定，下列選項中，正確的是()。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)的行為

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　�、�.取得注冊會計師證書5年以上

　　Ⅳ.不超過65周歲

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。

　�、�.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須是一對一的投資管理服務(wù)

　�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　�、�.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　Ⅳ.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　15、下列關(guān)于證券市場融資活動的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.證券融資是一種間接融資

　�、�.證券融資是一種強市場性的金融活動

　�、�.證券融資是一種中短期融資

　�、�.證券融資是在由各種中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　16、下列屬于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是()。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責具體包括()。

　　Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.組織制作投資者教育產(chǎn)品

　　Ⅲ.負責對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

　�、�.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、股票應(yīng)載明的事項主要包括()。

　�、�.公司名稱 Ⅱ.公司成立的日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　19、影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括()。

　�、�.清算方式的變化 Ⅱ.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整 Ⅲ.供求關(guān)系的變化 Ⅳ.經(jīng)濟形勢的變化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。

　�、�.不可贖回優(yōu)先股

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　�、�.可贖回優(yōu)先股

　�、�.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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