第 11 題

　　在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有( )。

　�、�.租賃

　�、�.互助保證

　�、�.保險(xiǎn)合同

　　Ⅳ.基金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　第 12 題

　　債券的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分為( )。

　�、�.A 級(jí)債券

　�、�.B 級(jí)債券

　　Ⅲ.C 級(jí)債券

　�、�.D 級(jí)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 13 題

　　下列關(guān)于金融市場(chǎng)特點(diǎn)的敘述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.市場(chǎng)參與者之間的關(guān)系不是單純的買賣關(guān)系

　�、�.市場(chǎng)交易必須在有形的場(chǎng)所中進(jìn)行

　�、�.金融市場(chǎng)是以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象的市場(chǎng)

　�、�.市場(chǎng)參與者之間的關(guān)系是一種借貸關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 題

　　下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有( )。

　�、�.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 15 題

　　中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，其在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行( )。

　�、�.指數(shù)獨(dú)立

　�、�.監(jiān)察獨(dú)立

　　Ⅲ.代碼獨(dú)立

　�、�.運(yùn)行獨(dú)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 題

　　下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.不得以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押

　�、�.不得超過商業(yè)銀行核心資本的 50%

　�、�.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式

　�、�.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 題

　　按照金融活動(dòng)的范圍劃分，金融市場(chǎng)可以分為( )。

　�、�.國(guó)際金融市場(chǎng)

　�、�.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

　�、�.直接融資市場(chǎng)

　�、�.間接融資市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 18 題

　　根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　�、�.金融債券

　　Ⅱ.公司債券

　�、�.政府債券

　�、�.地方債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 19 題

　　下列銀行中，屬于我國(guó)政策性銀行的有( )。

　�、�.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　Ⅱ.國(guó)家開發(fā)銀行

　�、�.中國(guó)工商銀行

　�、�.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 20 題

　　關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法中正確的有( )。

　�、�.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生始于 1986 年

　�、�.1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)

　�、�.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，我國(guó)于 1998年年底頒布了《人民共和國(guó)證券法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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