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　　第 1 題

　　投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱為( )。

　　A.開(kāi)戶

　　B.申報(bào)

　　C.成交

　　D.委托

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　　第 2 題

　　下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

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　　第 3 題

　　由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是( )。

　　A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.店頭交易市場(chǎng)

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　　第 4 題

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　D.避險(xiǎn)

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　　第 5 題

　　通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度是( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

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　　第 6 題

　　下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易

　　B.采取向購(gòu)買(mǎi)人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

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　　第 7 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類(lèi)型的是( )。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

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　　第 8 題

　　匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為( )。

　　A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

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　　第 9 題

　　某基金總資產(chǎn)為 60 億元，總負(fù)債為 20 億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為 40 億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣( )。

　　A.1 元

　　B.1 億元

　　C.2 元

　　D.2 億元

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　　第 10 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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