第 11 題

　　推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是( )的實(shí)施。

　　A.法定存款準(zhǔn)備金制度

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)政策

　　D.存款派生機(jī)制

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　　第 12 題

　　下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

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　　第 13 題

　　金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融工具( )劃分的。

　　A.交易的場(chǎng)所

　　B.交易的層次

　　C.交易的期限

　　D.交割的時(shí)間

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　　第 14 題

　　股票是一種資本證券，它屬于( )。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.有形資本

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　　第 15 題

　　為防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突，受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的( )制度。

　　A.信息披露

　　B.信息報(bào)送

　　C.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　D.隔離墻

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　　第 16題

　　證券交易所的交易采取的組織方式是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

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　　第 17 題

　　下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述中，不正確的是( )。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

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　　第 18 題

　　既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是( )。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

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　　第 19 題

　　任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

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　　第 20 題

　　( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

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