第11題

　　下列行為，可以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的是(　)。

　　Ⅰ.投機(jī)套利

　�、�.套期保值

　�、�.購(gòu)買保險(xiǎn)

　�、�.分散投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12題

　　按募集方式的不同，可以將分級(jí)基金分為(　)。

　�、�.公募基金

　�、�.私募基金

　�、�.公司型基金

　　Ⅳ.契約性基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第13題

　　下列選項(xiàng)中屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有(　)。

　　Ⅰ.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

　�、�.證券的存管和過戶

　　Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記

　�、�.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第14題

　　下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

　�、�.證券自營(yíng)買賣的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等

　�、�.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第15題

　　下列選項(xiàng)中，(　)屬于金融危機(jī)的特征。

　�、�.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　�、�.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

　�、�.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

　�、�.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第16題

　　下列關(guān)于交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

　�、�.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　Ⅱ.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　�、�.交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

　�、�.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17題

　　下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　Ⅰ.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　�、�.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　�、�.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買

　�、�.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第18題

　　下列關(guān)于全國(guó)性社會(huì)保障基金的說法中，正確的是(　)。

　�、�.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)

　　Ⅱ.全國(guó)性社會(huì)保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

　�、�.在大多數(shù)國(guó)家，社�；�金只含全國(guó)性社會(huì)保障基金

　�、�.全國(guó)性社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19題

　　目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)包括(　)。

　�、�.上證50指數(shù)

　�、�.國(guó)債指數(shù)

　　Ⅲ.中小板綜指

　�、�.基金指數(shù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第20題

　　金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個(gè)時(shí)期固定資產(chǎn)(　)的交易。

　�、�.所有權(quán)

　　Ⅱ.占有權(quán)

　�、�.使用權(quán)

　�、�.收益權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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