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　　第1題

　　國外學(xué)者認為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3～5個月

　　B.4～6個月

　　C.1～2個月

　　D.2～3個月

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　　第2題

　　下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是(　　)。

　　A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務(wù)

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　　第3題

　　衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金負債

　　C.基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

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　　第4題

　　通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場

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　　第5題

　　證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于(　　)億元人民幣。

　　A.20

　　B.10

　　C.5

　　D.12

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　　第6題

　　債券是一種虛擬資本，而不是(　　)。

　　A.真實資本

　　B.實收資本

　　C.固定資本

　　D.流動資本

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　　第7題

　　首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　A.動態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計投標詢價

　　D.初步詢價

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　　第8題

　　(　　)負責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券銀行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央存托公司

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　　第9題

　　《人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

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　　第10題

　　回購交易通常在(　　)交易中運用。

　　A.遠期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

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