第11題

　　一國政府、國際金融組織或國際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指(　　)。

　　A.國際貸款

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際直接投資

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　　第12題

　　在中國境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國銀監(jiān)會(huì)

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　　第13題

　　下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場特征的是(　　)。

　　A.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

　　B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者

　　C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

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　　第14題

　　如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

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　　第15題

　　按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

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　　第16題

　　按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

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　　第17題

　　實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設(shè)備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

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　　第18題

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

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　　第19題

　　證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后(　　)個(gè)月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

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　　第20題

　　證券公司的(　　)或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.固定資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.凈資本

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