11、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有(　　)。

　�、� 核心資本充足率不低于5% Ⅱ 最近3年連續(xù)盈利

　�、� 最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為Ⅳ 貸款損失準備計提充足

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、下列屬于證券交易規(guī)則的有(　　)。

　�、� 集中競價交易規(guī)則 Ⅱ 大宗交易制度

　�、� 公平原則 Ⅳ 公開原則

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　13、非證券金融市場包括(　　)。

　�、� 信托市場 Ⅱ 融資租賃市場

　�、� 外匯市場 Ⅳ 貨幣市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、關于債券回購的流程，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品， 以一定的利率取得資金使用權的行為

　�、� 對于交易對手抵押的債券，目前交易所直接劃人以資融券方證券經(jīng)營機構的債券賬戶

　　Ⅲ 營業(yè)部應對投資者證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額進行檢查

　�、� 成交后由中國結算公司根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括(　　)。

　�、� 股權類資產(chǎn)的遠期合約 Ⅱ 債權類資產(chǎn)的遠期合約

　　Ⅲ 遠期利率協(xié)議 Ⅳ 遠期匯率協(xié)議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、關于中小企業(yè)板塊的設計要點，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 暫時降低發(fā)行上市標準

　�、� 在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面

　　Ⅲ 在現(xiàn)有主板市場內設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模、避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險

　�、� 在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、證券投資基金的交易費用包括(　　)。

　�、� 印花稅

　�、� 交易傭金

　�、� 經(jīng)手費

　�、� 證管費

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、按是否記載股東姓名，股票可分為(　　)。

　�、� 有面額股票

　�、� 普通股票

　�、� 記名股票

　�、� 無記名股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、有面額股票的特點包括(　　)。

　�、� 可以明確表示每一股所代表的股權比例

　　Ⅱ 可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　�、� 不利于股票分割

　�、� 發(fā)行或轉讓價格較靈活

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、場外交易市場的特征有(　　)。

　�、� 掛牌標準相對較低

　�、� 信息披露要求較低

　�、� 交易量相對較小

　�、� 交易制度通常采用做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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