11、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

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　　12、關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，托管機構(gòu)在招標(biāo)結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　13、按照有關(guān)規(guī)定基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第(　　)位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　14、下列不屬于按照標(biāo)的物的不同劃分的金融市場的是(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.外匯市場

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　　15、目前，世界金融期貨交易的品種主要是(　　)。

　　A.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和股權(quán)期貨

　　B.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和個股期貨

　　C.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和個股期貨

　　D.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和股權(quán)期貨

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　　16、關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定，普通交割日是買賣成交后的第(　　)個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　17、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，其中報送的文件有證券公司最近(　　)個月的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

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　　18、(　　)是指某個權(quán)益性指數(shù)所實現(xiàn)的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協(xié)議。

　　A.利率互換

　　B.貨幣互換

　　C.商品互換

　　D.股權(quán)類互換

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　　19、(　　)，中國銀行從中國人民銀行中分立出來，作為外匯專業(yè)銀行，負(fù)責(zé)管理外匯資金并經(jīng)營對外金融業(yè)務(wù)。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

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　　20、保險公司計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的(　　)，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

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