11.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

　�、�.保薦機構(gòu)對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任

　�、�.保薦機構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　�、�.保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　12.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　�、�.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　13.可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有(　　)。

　�、�.權(quán)益類證券大宗交易

　　Ⅱ.債券大宗交易

　�、�.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　Ⅳ.公司債券交易

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　14.基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　�、�.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　�、�.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　15.申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　�、�.聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)

　�、�.向證券交易所提出申請

　　Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

　�、�.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　16.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　�、�.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　17.中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　�、�.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　18.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　　Ⅲ.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　19.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發(fā)行申請報告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

　�、�.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　20.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心

　�、�.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　　Ⅲ.金融機構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過48小時

　�、�.國務院反洗錢行政主管部門有權(quán)進行反洗錢調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：1018359976 。與考友交流學習，定期學習資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群