1、風(fēng)險管理的常用工具包括(　　)。

　�、� 風(fēng)險分散

　�、� 風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　�、� 風(fēng)險規(guī)避

　　Ⅳ 風(fēng)險對沖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、債券的票面要素包括(　　)。

　�、� 債券的票面價值 Ⅱ 債券的到期期限

　�、� 債券的票面利率 Ⅳ 債券投資者名稱

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列關(guān)于債券與股票異同點的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 兩者都是有價證券

　�、� 兩者的收益率相互影響

　　Ⅲ 兩者的發(fā)行目的及主體不同

　�、� 兩者都是一種有期限投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4、關(guān)于我國的混合資本債券的基本特征，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、� 混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息

　　Ⅲ 當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　�、� 混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、下列屬于股票特征的有(　　)。

　�、� 風(fēng)險性

　�、� 收益性

　　Ⅲ 流動性

　�、� 參與性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、根據(jù)資金融通中的中介機(jī)構(gòu)特征或作用不同，可以將金融市場劃分為(　　)。

　�、� 直接融資市場

　　Ⅱ 發(fā)行市場

　�、� 流通市場

　�、� 間接融資市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7、證券公司從事與證券交易、證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容包括(　　)。

　�、� 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等間接有償咨詢服務(wù)

　�、� 為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　Ⅲ 為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)

　�、� 為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8、金融衍生工具的顯著特性有(　　)。

　�、� 跨期性

　�、� 聯(lián)動性

　�、� 不確定性或高風(fēng)險性

　　Ⅳ 杠桿性

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成包括(　　)。

　�、� 中國證監(jiān)會

　�、� 中國證券業(yè)協(xié)會

　�、� 中國人民銀行

　�、� 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、關(guān)于公司債券，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保

　�、� 不動產(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動產(chǎn)為抵押擔(dān)保品所發(fā)行的公司債券，是抵押證券的一種

　�、� 保證公司債券擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等

　�、� 可轉(zhuǎn)換公司債券如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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