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　　1、證券金融公司應當建立信息系統安全管理機制，保障公司信息系統安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　2、 我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則是(　　)。

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價

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　　3、核準制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行(　　)，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利

　　A.管價格、調效率、控規(guī)模

　　B.管價格、調節(jié)奏、控規(guī)模

　　C.管價格、調效率、控質量

　　D.管價格、調節(jié)奏、控質量

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　　4、基金類機構投資者的分類有(　　)。

　　A.證券投資基金、社保基金、企業(yè)紅利、社會公益基金

　　B.證券投資基金、保險基金、企業(yè)紅利、社會公益基金

　　C.證券投資基金、保險基金、企業(yè)年金、社會公益基金

　　D.證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金、社會公益基金

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　　5、美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有(　　)可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

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　　6、目前國債最長的期限為(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　7、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　8、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　9、全國社保基金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

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　　10、可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前(　　)個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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