11、關(guān)于證券投資的特征，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c

　　Ⅱ 中小投資者由于資金量大，一般通過購買數(shù)量眾多的股票分散投資風(fēng)險

　　Ⅲ 基金投資者是基金的所有者

　�、� 基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　12、關(guān)于契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別，下列說法錯誤的有(　　)。

　�、� 公司型基金不具有法人資格

　�、� 公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　�、� 契約型基金依據(jù)基金合同營運基金

　�、� 契約型基金的優(yōu)點是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　13、在我國，按投資主體的性質(zhì)分類，股票主要分為(　　)。

　　Ⅰ 國家股

　　Ⅱ 法人股

　　Ⅲ 社會公眾股

　�、� 外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　14、關(guān)于資本市場與貨幣市場之間的區(qū)別，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 期限差別

　�、� 作用不同

　　Ⅲ 交易方式不同

　　Ⅳ 風(fēng)險程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　15、下列屬于直接融資的有(　　)。

　　Ⅰ 商業(yè)信用

　�、� 企業(yè)發(fā)行股票和債券

　�、� 企業(yè)之間的直接借貸

　�、� 票據(jù)貼現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　16、股票的性質(zhì)有(　　)。

　�、� 股票是有價證券

　�、� 股票是要式證券

　�、� 股票是權(quán)證證券

　　Ⅳ 股票是收益證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　17、直接融資的劣勢的有(　　)。

　�、� 社會資金運行和資源配置的效率較多地依賴于金融機(jī)構(gòu)的素質(zhì)

　�、� 一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性

　�、� 投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險

　　Ⅳ 進(jìn)人證券市場進(jìn)行直接融資的多為大企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　18、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分類，債券交易的方式包括(　　)。

　�、� 回購交易

　�、� 詢價交易

　�、� 遠(yuǎn)期交易

　�、� 期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　19、操作風(fēng)險的特征有(　　)。

　�、� 可控性

　　Ⅱ 廣泛性

　�、� 不對稱性

　�、� 不確定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　20、基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形包括(　　)。

　　Ⅰ 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　�、� 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　Ⅲ 違反基金合同關(guān)于投資范圍的約定

　�、� 違反基金投資策略和投資比例的約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】