11、修改我國的政策性金融機構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ 國家開發(fā)銀行 Ⅱ 中國進出口銀行

　�、� 中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、修改上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　　Ⅰ 營利能力 Ⅱ 成長性

　�、� 負債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、修改在收集風(fēng)險管理相關(guān)信息中，風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　�、� 科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容

　�、� 市場對該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求

　　Ⅲ 該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況

　�、� 與主要競爭對手相比，該公司實力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、修改證券市場監(jiān)管應(yīng)當堅持的原則包括(　　)。

　�、� 依法監(jiān)管 Ⅱ 保護投資者利益

　　Ⅲ “三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、修改全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為(　　)。

　�、� 國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢

　�、� 金融創(chuàng)新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、修改證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

　�、� 買賣數(shù)量 Ⅱ 出價方式

　�、� 證券名稱 Ⅳ 價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、修改目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　�、� 現(xiàn)金

　　Ⅱ 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　�、� 剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　Ⅳ 可轉(zhuǎn)換債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、修改下列屬于境外上市外資股的有(　　)。

　�、� S股 Ⅱ B股

　�、� H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、修改影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素有(　　)。

　　Ⅰ 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　�、� 供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟形勢的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、修改按照《人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括(　　)。

　�、� 承銷證券

　　Ⅱ 從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　�、� 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

　�、� 向基金管理人、基金托管人出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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