1、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　　Ⅰ 資信評級機(jī)構(gòu) Ⅱ 財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　�、� 會計師事務(wù)所 Ⅳ 投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件有(　　)。

　�、� 金融債券發(fā)行申請報告

　　Ⅱ 發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件

　�、� 募集說明書

　　Ⅳ 承銷協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、證券評級業(yè)務(wù)的評級對象有(　　)。

　�、� 中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

　�、� 中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

　　Ⅲ 在證券交易所上市交易的債券

　�、� 在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ 轉(zhuǎn)換期限 Ⅱ 轉(zhuǎn)換條件

　　Ⅲ 轉(zhuǎn)換利率 Ⅳ 轉(zhuǎn)換價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、下列關(guān)于做市商交易的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　　Ⅱ 有效穩(wěn)定市場價格，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性

　　Ⅲ 能夠增強(qiáng)市場的透明度

　�、� 受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、公司可聘請有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對公司全面風(fēng)險管理工作進(jìn)行評價，出具風(fēng)險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括(　　)的實施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議。

　�、� 風(fēng)險管理基本流程與風(fēng)險管理策略

　�、� 公司重大風(fēng)險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)

　�、� 風(fēng)險管理組織體系與信息系統(tǒng)

　�、� 全面風(fēng)險管理總體目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7、股票具有的特征有(　　)。

　　Ⅰ 收益性 Ⅱ 流動性

　�、� 參與性 Ⅳ 永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與的活動有(　　)。

　�、� 新股發(fā)行 Ⅱ 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　Ⅲ 大額存單的發(fā)行 Ⅳ 股票增發(fā)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

　�、� 平等 Ⅱ 公正

　　Ⅲ 自愿 Ⅳ 誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)。

　�、� 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) Ⅱ 抗外部沖擊的能力

　　Ⅲ 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) Ⅳ 行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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